Аналитическая справка по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков 2020 г.

Аналитическая справка по результатам внутреннего анализа коррупционных рисков 2020 г.

 

I. Вводная часть

 

Объект внутреннего анализа коррупционных рисков: деятельность сектора закупок РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – УОТО).

Внутренний анализ коррупционных рисков проведен согласно Типовым правилам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков, утвержденным приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года №12, рабочей группой по проведению внутреннего анализа коррупционных рисков (далее – рабочая группа) на основании приказа генерального директора РГП «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – КЦМР) от 15 июля 2019 года № 62-П.

Период проведения анализа коррупционных рисков: 4 квартал 2020 г.

 

II. Информационно-аналитическая часть

 

Внутренний анализ коррупционных рисков осуществлялся рабочей группой по следующим направлениям:

выявление коррупционных рисков в нормативных документах, затрагивающих деятельность СЗ;

выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности СЗ (управление персоналом, урегулирование конфликта интересов, оказание услуг, организация и проведение закупок, иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности СЗ).

В качестве источников информации для проведения внутреннего анализа коррупционных использовались:

нормативные документы, затрагивающие деятельность СЗ;

результаты проведенных ранее проверок;

обращения физических и юридических лиц;

иные сведения, предоставление которых допускается законодательством Республики Казахстан.

В соответствии с Положением о финансовом отделе[1] СЗ входит в организационно-штатную структуру финансового отдела (далее – ФО),  основными задачами СЗ является:

соблюдение законодательства Республики Казахстан (далее – РК) и правовых актов Национального Банка Республики Казахстан (далее – НБ РК) по осуществлению процедур закупок;

составление и контроль осуществления плана закупок в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Разрешительных и контрольных функций в своей деятельности СЗ не осуществляет.

Заведующий СЗ находится в непосредственном подчинении у начальника ФО; начальник ФО в свою очередь подчиняется заместителю генерального директора КЦМР. При этом должностных обязанностей заведующего СЗ, на исполнение которых влияет или может повлиять личная заинтересованность, а также обстоятельств, являющихся основанием для возникновения конфликта интересов, не выявлено.

 

Штатная численность СЗ на начало 2020 г. – 3 работника, фактическая численность – 3 работника.  На время нахождения в отпуске по уходу за ребенком одного из работников, принят на работу другой работник, уволенных работников нет. Работники СЗ не имеют родственников в структуре Национального Банка Республики Казахстан. Фактов аффилированности при осуществлении закупок не установлено.

Материально-ответственные лица в СЗ отсутствуют.

 

Бизнес-планирование в КЦМР осуществляется в соответствии с Правилами по бизнес-планированию деятельности республиканских государственных предприятий НБ РК, утвержденными постановлением Совета директоров НБ РК от 03.06.2016 г. №114. Бизнес-план утверждается Советом директоров НБ РК.

Во избежание планирования завышенных сумм планирование расходов осуществляется на основе анализа потребности в товарах, работах и услугах, результатов закупок предыдущих лет, имеющихся в наличии запасов, а также анализа цен на товары, работы и услуги, сложившихся на рынке.

 

При осуществлении закупочной деятельности КЦМР руководствуется следующими внутренними нормативными документами и нормативными правовыми актами НБ РК:

Правилами приобретения товаров, работ и услуг Национальным Банком Республики Казахстан, его ведомствами, организациями, входящими в его структуру, и юридическими лицами, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан или находятся в его доверительном управлении, и аффилированными с ними юридическими лицам, утвержденными Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 192 (далее – Правила НБ РК);

Правилами осуществления закупок, утвержденными приказом РГП «КЦМР НБ РК» №93-П от 05.12.2018 г., определяющими внутренний порядок реализации процесса закупок (далее – Правила КЦМР).;

Правилами заключения, хранения и контроля исполнения договоров, утвержденные приказом РГП «КЦМР НБ РК» № 63-П от 20.09.2016 г.

Правовое сопровождение процесса закупок осуществляется главным юрисконсультом КЦМР.

По результатам анализа коррупционных рисков в нормативных документах, затрагивающих деятельность СЗ, дискреционных полномочий и норм, способствующих совершению коррупционных правонарушений, не выявлено.

Вместе с тем имеются пробелы нормативного правового регулирования порядка проведения закупок в случае, когда закупка не является предметом закупок по Правилам НБ РК и проводится без проведения процедур выбора потенциального поставщика.

 

В 2017 г. департаментом внутреннего аудита НБ РК (далее – ДВА НБ РК) в КЦМР была проведена аудиторская проверка, в том числе по закупочной деятельности. По результатам проверки ДВА НБ РК были выявлены нарушения и проблемы, даны рекомендации по их устранению и предупреждению, в том числе рекомендации по совершенствованию нормативно-правовой базы закупочной деятельности.

Согласно данным рекомендациям в нормативные документы КЦМР были внесены соответствующие изменения, проведен внутренний анализ коррупционных рисков.

В 2018 г. в НБ РК были утверждены новые правила, определяющие порядок приобретения товаров, работ и услуг в НБ РК. В новой редакции Правил НБ РК были введены нормы и процедуры, способствующие снижению коррупционных рисков в закупочной деятельности.

 

Одним из ключевых направлений в сфере противодействия коррупции является цифровизация квазигосударственного сектора с целью повышения уровня подконтрольности и прозрачности.

В 2020 г. в НБ РК был осуществлен переход на использование Портала закупок  для осуществления НБ РК и его организациями электронных закупок, что позволяет повысить уровень подконтрольности и прозрачности процесса закупок.

Также в КЦМР проводятся работы по внедрению автоматизированной системы управления бизнес-процессами, включая процессы бюджетного планирования и проведения закупок,  управления договорами и другие.

 

По результатам анализа закупок товаров, работ и услуг установлено следующее.

По состоянию на 1 декабря 2020 г. в КЦМР проведено 229 закупок.

Исполнение плана закупок составляет 71,25%.

Также, в соответствии со сметой расходов КЦМР на 2020 год заключены 40 договоров в рамках гражданского законодательства в соответствие с пунктом 1 Правил закупок НБ РК на которые не распространяются требования Правил закупок НБРК по выбору поставщика.

Общая сумма по закупкам и заключенным договорам составляет 1 067 291,20 тыс. тенге.

В рамках анализа коррупционных рисков была проведена выборочная проверка закупок. По выбранным к проверке закупкам проверены/проанализированы:

правильность организации процесса осуществления закупок товаров, работ и услуг;

соответствие проведенных закупок утвержденному плану закупок товаров работ и услуг;

обоснованность решения о выборе способов осуществления закупок товаров, работ и услуг;

отсутствие завышения запланированной стоимости;

соответствие потенциального поставщика предъявляемым квалификационным требованиям;

выбор поставщика и заключение договора о закупках.

По итогам проведенной проверки нарушений в закупках не выявлено.

 

Вместе с тем в текущем году в КЦМР поступило три жалобы, связанных с процессом закупок.

После заключения Договора о закупках услуг подписки OVS способом тендера, проведенного 24 августа 2020 года (далее – Договор) в КЦМР от ТОО «Forward L» поступила первая жалоба исх. №  745/5 от 08.10.2020 г. по поводу невозможности исполнения  Договора в связи с некорректным определением технической спецификации в условиях тендера.

Специально созданная в КЦМР комиссия для проведения проверки по жалобе пришла к следующему заключению: в связи с различиями в определении государственной организации по законодательству РК и определении категорий и критериев государственных организаций для участия в программах корпоративного лицензирования Microsoft КЦМР был некорректно отнесен к организации соответствующей соответствующие специальному корпоративному предложению Microsoft для государственных организаций, т.к. фактически не соответствует категориям и критериям для  участия в данной программе лицензирования, что привело к невозможности исполнения ТОО «Forward L» Договора.

Таким образом решением генерального директора данная закупка признана не соответствующей Правилам НБ РК и была отменена.

По результатам рассмотрения жалобы в ТОО «Forward L» был предоставлен ответ (исх.№4301-27-08/860 от 26.10.2020 г.) о частичном удовлетворении жалобы  в части признания КЦМР некорректного определения условий тендера и отклонения требований со стороны КЦМР по исполнению договора, а также обоснованными разъяснениями касательно невозможности изменений условий Договора и заключения дополнительного соглашения на условиях, изложенных в жалобе.

Вторая жалоба поступила через Портал закупок от потенциального поставщика по закупке оперативной памяти ТОО «UK Company» 27.10.2020 г. касательно необоснованного отклонения заявки. По результатам рассмотрения жалобы ТОО «UK Company» был предоставлен ответ (исх.№4301-23-06/884 от 29.10.2020 г.), содержащий разъяснения касательно оснований отклонения заявки потенциального поставщика в связи с несоответствием ценового предложения требованиям технической спецификации.

Третья жалоба поступила через Портал закупок от потенциального поставщика ТОО «Аврора Сервис» по закупкам кондиционеров с сопутствующими услугами касательно внесения изменений в проект договора о закупках и необоснованного отклонения  технической спецификации. По результатам рассмотрения жалобы ТОО «Аврора Сервис» был предоставлен ответ (исх. №43-01-23-05/962 от 23.11.2020 г.), содержащий разъяснения касательно оснований отклонения заявки в связи с несоответствием ценового предложения технической спецификации и невозможности внесения изменений в проект договора.

Актов прокурорского надзора и судебных актов не поступало.

 

III. Рекомендации

 

В целях развития системы менеджмента противодействия коррупции внедрить в КЦМР структуру комлаенс-контроля в соответствии с антикоррупционным законодательством Республики Казахстан.

Дополнить Правила закупок КЦМР пунктами, определяющими порядок проведения закупок, не являющихся предметом закупок по Правилам НБ РК в случае отсутствия необходимости выбора потенциального поставщика.

+7 (727) 250-67-22 Обратная связь